风险防控筑屏障 全面安全护发展

——集团公司加快建设新时代现代新型能源集团综述（十）

防范化解重大风险，是各级党委、政府和领导干部的政治职责，必须做到守土有责、主动负责、敢于担当，积极主动防范风险、发现风险、消除风险。

2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，集团公司未雨绸缪，把各种困难估计得更充分、把各种风险想得更深入、把各种挑战考虑得更全面。

在习近平总书记关于防范化解重大风险重要论述指引下，集团公司坚持底线思维、增强忧患意识，体系化思考、常态化坚持、规范化管理、责任化落实，创新构建淮河能源特色“1+1+1+（1）+N”全面风险防控体系，去存量、遏增量、防变量，守好风险“闸门”，为企业高质量发展筑牢安全屏障，一系列创新举措得到国务院国资委、省国资委充分认可，得到新华网等主流媒体宣传推广，“全面风险智慧管理系统”数据模型作品获得国务院国资委2023年智能监管业务模型创新活动“杰出应用奖”，“基于数据驱动的全面风险智慧管理”典型案例入选中国企业联合会“2023年全国智慧企业建设创新案例”。

提高政治站位，筑牢风险防控责任基石

下好先棋手、打好主动仗，始终保持居安思危的政治清醒，随时做好应对任何风险挑战的准备，真正做到“自己的事自己办”“自己的事自己了”“自己的孩子自己管”，牢牢把握工作主动权。

——高位谋划、顶格推进。集团公司党委不断增强责任感和自觉性，主要领导亲自思考谋划，把全面风险防控纳入企业工作格局，坚决做到守土有责、守土尽责。2023年3月28日，首次召开全面风险防控专题党委会，5月23日首次召开全面风险防控动员部署大会，9月1日首次召开全面风险防控工作任务推进会，11月1日首次召开全面风险防控工作点评会，坚决落实党委风险防控领导责任和党组织书记“第一责任人”责任，郑重承诺“决不能把历史问题留给历史、任下问题交给下任”，号召“风险防控人人有责，绝不能游离在外”，凸显敢于担当、主动尽责、迎难而上的决心。

——齐抓共管、群防群治。“抓好全面风险防控是国有企业的政治任务”，集团公司主要领导在首次全面风险防控动员部署大会上特别强调。2023年以来，集团公司党委切实加强全面风险防控工作领导，牢固树立“管业务必须管风险”工作理念，将资深专家、总监增补为风险管理与审计委员会委员，进一步强化“总体设计、统筹协调、整体推进和督促落实”职责，推动集团公司业务分管负责人主动落实“一岗双责”，总部职能部门积极承担监管责任，各单位党组织严格履行主体责任。15家二级公司、12家服务支持机构全部成立党委风险管理与审计委员会或风险管理领导小组，风险防控组织和专兼职人员实现了所有单位、所有业务全覆盖，集团上下形成齐抓共管、群防群治的风险防控工作格局。

坚持系统观念，扎紧织密风险防控网络

坚持体系化思考，推进思路理念、管理机制创新，构建“1+1+1+（1）+N”全面风险防控体系，形成重大风险识别与应对贵在“全”，重大隐患排查与治理贵在“清”，重点单位环节领域防控贵在“准”，风险隐患处置贵在“快”，风险管理追责问责贵在“严”的“五字诀”经验。

——纲举目张、一网打尽。风险无处不在、无时不有，市场经济就是风险经济，集团公司以系统性思维防范风险，统筹全局、纲举目张，彰显风险防控核心竞争力。2023年，集团公司围绕党委、业务、事务，构建“1+1+1+（1）+N”风险分类，即政治+安全生产+廉洁从业+（资源环保）4类专项风险和战略、投资、财务、市场、运营、法律合规、人力资源、信访稳定等N类专业风险，覆盖了各项经济活动和业务活动，贯穿决策、执行和监督全过程，真正做到一网打尽、一个不漏，全面覆盖、不留死角，织牢织密、层层设防，形成动态灵活的全面风险分类体系和工作内涵。

——健全机制、一以贯之。集团公司以风险防控为总牵引，用科学的思想方法，持续打造企业安全发展屏障。2023年以来，构建“年辨识、月排查、时整治、季点评、严问责”工作机制，坚持“一月一调度、一季一点评”，开好月度、季度、年度和随机调度“四会”；创新风险防控“三重一大”和“清单+闭环”工作法，突出重大风险识别与应对，重大隐患排查与治理，重点不放心单位风险点管控，杜绝较大以上风险事件，确保“事要了、责要究、帽子底下要有人”，不断提出真正解决问题的新理念、新思路、新方法。

发挥制度优势，有效转化风险治理效能

风险防控严在小、严在早、严在平时，就要把制度建设摆在更加突出的位置，推动风险管理制度更加成熟定型，运用制度威力应对风险挑战的冲击。

——建章立制、规范流程。发挥制度指引方向、规范行为、提高效率、维护稳定、防范化解风险重要作用。 

集团公司党委出台综合风险防控工作实施方案，推出全面风险管理手册、内部控制管理手册、合规管理手册，系统性建立188类三级风险库、574个内部控制点、8个领域合规管理指引；紧跟产业发展定位调整，配套形成全面风险识别责任清单，建立排查、评估、报告、跟踪、关闭全业务链工作流程。以内控体系评价全覆盖为契机，出台贸易、资金、工程等重点领域专项业务风险管理办法，统一嵌入内控合规和风险防控要求，逐步实现“业务+风控”有机融合。

——管早管小、清单闭环。风险防控贵在预防，不把小问题拖大、大问题拖炸，确保干成事、不出事。2023年，集团公司创新建立风险管理工作责任追究制度，细化20种责任追究情形，9种从轻、减轻或免予处理，10种从重、加重处罚，完善问题线索移交、审核、查办流程，树立“失职追责、尽职免责”鲜明导向。从自我发现、职能部门发现、再监管部门发现、分管领导发现和第三方发现5个维度划分隐患清单，对于主动识别应对风险、主动排查治理隐患、主动降低或避免损失的，经权威确认后从轻、减轻或免予处理；对于被上级主管部门、外部监管机构、巡视巡察、内外部审计、职能部门检查等发现风险问题的从重处理。

主动排查治理，有效防范化解风险隐患

发扬斗争精神、直面压力挑战，以“时时放心不下”责任感，抓好风险隐患治理，践行“第一时间原则”，确保第一时间反应、第一时间报告、第一时间管控引导、第一时间现场处置、第一时间启动预案、第一时间消化，坚决打赢风险防控攻坚战。

——知重负重、攻坚克难。隐患是形成事实的风险，最忌形成隐患而不自知。2023年以来，集团公司加大排查频次，每月组织隐患排查，统筹16个要素“大起底”，全面摸清家底。对发现的问题隐患实行责任、时效、原因分析、应对措施和见事见人的“清单+闭环”管控，综合运用“自我主动化解、部门主导化解、领导引导化解、合作方联合化解、政府支持化解、权威确认认同化解”等方式拓宽治理思路，确保所有隐患都“有解”；开展季度点评分析，从存量隐患、化解隐患、新增隐患变化等维度，分析责任落实情况，正面典型介绍经验，反面典型表态说明，层层传导压力。全年开展“拉网式”隐患排查12次，分级治理各类隐患较上年提升65.67%；“大起底”发现问题序时整改率近100%。

——突出重点、完善预案。抓主抓重、聚焦靶心、有的放矢，重点不能等同一般，对重点“高看一眼”。集团公司在全面防控的同时对重大风险、重大隐患、重点领域进行提级管理，梳理重大风险识别责任清单，季度开展跟踪监测分析；锁定重大隐患清单，“一隐患一方案”实时推动化解；找准7个重点领域，系统性开展治理提升。以突发重大风险总体应急处置预案为总纲，形成14个重大风险专项应急处置预案并定期演练，遇到突发重大风险主要领导靠前指挥、科学调度，避免连锁反应，不在处置风险的过程中刺破风险，不成为重大风险的爆破点。

探索数智赋能，推动人防人控向技防技控转型

坚持数字化、智能化驱动，以“时不我待”的紧迫感，深入落实“五个以用”“四个替代”要求，全面理解“自我应用要全、为人应用要真、交互应用要快”内涵，用现代科技手段为风险防控和合规管理赋能。

——数据驱动、智慧风控。数字化、智能化为风险防控转型提供坚实支撑。2023年，集团公司全面风险管理“业务设计+数据获取+软件开发”一体化实践已初步完成，实现了所有业务流程线上处理，全面风险智慧管理系统设计落地111个预警指标，创新应用“机器学习算法”进行数据处理，实现50个易发高发风险点动态监测、自动计算和预警提示，实现由人防向人机交互的智能模式转变；合规法务智慧系统应用“智能语义检索”技术，通过嵌入合同规范文本、合同审查规则，实现审查智能化，真正提高效率、强化管理职能。

——互联互通、信息共享。通过数据中台，打通全面风险、合规法务智慧系统与投资、工程、财务、采供、销售、环保、人力资源等重要业务系统壁垒，消除信息孤岛；集成外部上市公司、天眼查数据，助力对标管理，大幅提升业务监管水平和分析预警能力。2023年以来，全面风险智慧系统所有隐患信息实现共享共用，预警及分析指标月计算量达3000余次，已成功推送500余条提示信息。合规法务智慧系统注册用户达8712人，办理各类业务流程2万余项，掌握合同管理全过程，重点开展合同款项支付等履约关键节点智能监控，及时发现异常并快速应对，实现全业务链、全生命周期管理。

统筹发展和安全，保障战略目标顺利实现

防范化解风险，是实现高质量发展必须跨越的重大关口，发展和安全犹如车之两轮、鸟之双翼，安全是发展的前提，发展是安全的保障，两手抓两手硬。

——关口前移、严格审查。市场经济是竞争经济，必须遵循丛林法则，风险防控要“图之于未萌、虑之于未有”，不断前移风险识别应对关口，管住不确定性。对投融资、担保、产权转让、招投标、重大资产处置等重大经济活动超前开展重大经济活动合法合规性审查，全年重大经营决策风险评估暨法律论证81次、规章制度法律审核586次，审核重大经济合同13252份，实现“三项审核”全覆盖，以内部管理的确定性有效应对外部不确定性。

——筑牢屏障、安全发展。风险防控有力有效，保障企业安全发展成效显著。2023年以来，集团公司煤炭、煤电、清洁能源产业发展项目喜讯频传，一个个重大项目背后蕴含着“未雨绸缪、防患未然”的努力，超前、全面、深度剖析项目潜在风险，坚守原则，明晰或有事项责任，最大限度维护企业利益安全，坚决避免后续运营发展困局，实实在在保障重大投资项目安全落地。坚持一手抓运营管理，一手抓风险防控，本土煤矿连续安全生产超三周年，多项经营指标创历史最好水平，在去年省委、省政府召开的季度“竞争赛马”点评中，集团公司利润总额、研发投入、完成投资等指标位居省属企业前列。

“明者防祸于未萌，智者图患于将来”。2024年，在“六期叠加”新的历史时期，企业面临的风险挑战更为复杂多元，消化风险隐患更加吃紧、急迫，集团公司将发扬斗争精神、提高斗争本领，坚定不移贯彻落实总体工作格局，持续深化全面风险防控体系，围绕“一条主线、锚定两大目标、构建六大体系、完善八项机制”，全面提升风险防控能力，以高水平安全保障高质量发展！（风险管理文）